Diferença entre alocação preferencial e colocação privada | Alocação preferencial versus colocação privada

Diferença-chave - Alocação preferencial versus colocação privada

A colocação preferencial e a colocação privada são dois métodos fundamentais de emissão de títulos que podem ser praticados por ambos privados e empresas públicas. A principal diferença entre atribuição preferencial e colocação privada é o grupo de investidores a quem foram oferecidos. Qualquer investidor pode subscrever ações oferecidas através de uma colocação preferencial, uma vez que as ações são alocadas com base em uma base preferencial, enquanto que apenas os acionistas selecionados têm direito à oportunidade de comprar títulos em colocação privada.

ÍNDICE

Visão geral e diferença de chave
O que é alocação preferencial
O que é colocação privada
Comparação lado a lado - Alocação preferencial vs colocação privada

O que é preferencial Alocação?

Esta é a emissão de ações ou outros valores mobiliários por uma empresa para qualquer pessoa selecionada ou grupo de pessoas, de preferência. Isso é semelhante a um investidor comprando títulos de uma empresa de sua escolha na bolsa de valores.

As atribuições preferenciais não incluem as ações e os valores mobiliários emitidos através das seguintes questões de compartilhamento, uma vez que as partes envolvidas neles são muitas vezes decididas com base no tipo de emissão.

IPO inicial

O IPO é quando uma empresa oferece suas ações aos investidores públicos pela primeira vez listando a empresa em bolsa de valores. A empresa pode ter acesso a oportunidades mais amplas para aumentar o aumento de financiamentos dessa maneira.

Direitos Emissão

Quando a empresa emite ações para os acionistas existentes em vez de novos investidores, é referido como questão de direitos. As ações são alocadas com base na participação acionária existente e as ações geralmente são oferecidas a um preço com desconto ao preço de mercado, a fim de incentivar os acionistas a subscreverem a emissão.

Esquema de opções de ações para empregados (ESOP)

Isso fornece aos funcionários existentes a oportunidade de comprar um certo número de ações a um preço fixo, em algum momento no futuro. O objetivo do EPOS é alcançar a congruência das metas alinhando os objetivos dos funcionários com o da empresa.

Esquema de compra de ações do empregado (ESPP)

A ESPP oferece a opção de comprar ações da empresa a um preço específico, normalmente referido como o preço da oferta, durante um período de tempo especificado.O ESPP foi projetado para atender um propósito similar ao ESOP.

Ações de bônus

Uma emissão de bônus (também chamada de emissão de certificados) refere-se à emissão de ações adicionais para os acionistas existentes. Isso é feito na proporção da participação atual. A liquidez das ações melhora devido ao preço reduzido da ação.

Emissão de ações de ações da Sweat

São ações emitidas para funcionários e diretores em reconhecimento por suas contribuições positivas para a empresa. A questão das ações de capital de suor é feita passando uma resolução especial. Após a emissão de ações, eles não serão transferíveis por um período de 3 anos.

Alocação Preferencial por Empresas Públicas

Embora as atribuições preferenciais possam ser feitas por empresas privadas e públicas, regras e regulamentos mais elevados são aplicáveis às empresas públicas. Essas diretrizes são introduzidas e regulamentadas pela Securities and Exchange Board. É dada especial atenção ao seguinte em caso de colocações preferenciais em empresas públicas.

Preços do problema
Preços das ações resultantes de warrants
Preço das ações na conversão

O que é o Colocação Privada?

A colocação privada refere-se à oferta de valores mobiliários pela empresa a um grupo selecionado de investidores. Aumentar o financiamento através de um IPO pode ser muito caro e demorado. Isso pode ser evitado através de uma colocação privada, portanto, esta estratégia é preferida por muitas empresas de pequena escala. Esta estratégia permite que uma empresa venda títulos para um grupo selecionado de investidores em particular. Além disso, os tipos de documentação e as implicações legais são menos complicadas e podem ser feitas de forma econômica.

Uma empresa pode fazer uma oferta de colocação privada para um máximo de 50 investidores dentro de um exercício financeiro. Os investidores tipicamente envolvidos em questões de colocação privada são investidores institucionais (investidores em larga escala), como bancos e outras instituições financeiras ou indivíduos de alto patrimônio líquido. Para que um investidor individual participe de uma oferta de colocação privada, ele deve ser um investidor credenciado conforme definido na regulamentação da Securities and Exchange Commission (SEC).

Existem dois tipos básicos de ofertas de colocação privada,

Equity Private Placement (ações ordinárias são oferecidas como títulos)
Endividamento Colocação privada (debêntures são oferecidas como títulos)

Qual a diferença entre alocação preferencial e colocação privada?

- diff Artigo Médio antes da Tabela ->

Alocação Preferencial vs Posicionamento Privado
Atribuição preferencial é a emissão de ações ou outros valores mobiliários por uma empresa para qualquer pessoa ou grupo de pessoas selecionadas de forma preferencial.	A colocação privada refere-se à oferta de valores mobiliários pela empresa a um grupo selecionado de investidores.
Segurança
Os valores mobiliários são oferecidos a qualquer investidor que deseje obter uma participação na empresa.	Os valores mobiliários são emitidos para um grupo de investidores selecionados pelo critério da empresa.
Governança
A alocação preferencial é regida pelas disposições da Seção 62 (1) (c) da Lei de Empresas, 2013	O Colocação Privada é regido pelas disposições da Seção 42 da Lei de Sociedades de 2013.
Autorização através dos artigos de associação (AOA)
A autorização através da AOA é necessária	Não é necessária qualquer autorização através dos artigos de associação
Período de tempo
As ações devem ser alocadas dentro de um prazo de 2 meses a partir da data de recebimento de fundos.	A alocação deve ser feita dentro de 12 meses, seguida da aprovação de uma resolução especial. No entanto, para as empresas listadas, o período de tempo específico é muito menor. (15 dias)

Lista de Referência:

"Colocação Privada e Alocação Preferencial. " A Árvore da Lei . N. p., 19 de setembro de 2016. Web. 27 de janeiro de 2017. "Quais são algumas das vantagens de aumentar o capital através da colocação privada? " Investopedia . N. p., 08 de setembro de 2015. Web. 27 de janeiro de 2017. "Emissão de valores mobiliários através do Colocação Privada sob a Lei de Empresas, 2013." NRS . N. p., n. d. Rede. 27 de janeiro de 2017. "Como a colocação privada afeta o preço da ação? " Investopedia . N. p. 28 de maio de 2015. Web. 27 de janeiro de 2017.

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